1MDB汚職裁判で元ゴールドマン銀行員Ngはどのような罪に問われるのか?

元ゴールドマン・バンカーであるウンがどのような罪に問われているのか、またどのような弁護が可能なのかを解説します。

1MDB汚職裁判で元ゴールドマン銀行員Ngはどのような罪に問われるのか?
元ゴールドマン・サックス銀行員 Ng氏 1MDB汚職裁判 Tingey Injury Law Firm / Unsplash

マレーシアの政府系ファンド1MDBからの数億ドルの略奪をめぐる元ゴールドマン・サックスの銀行家ロジャー・ウン氏の米国汚職裁判の冒頭陳述が今週中に行われる予定です。Ng氏は、贈収賄防止法違反とマネーロンダリングの共謀について無罪を主張しています。以下は、Ng氏が直面している容疑とその弁護方法についての説明です。

贈収賄

Ngは、外国公務員への賄賂を違法とする海外腐敗行為防止法の規定に違反することを共謀した1件の罪で起訴されています。ブルックリンの連邦検察は、Ngが元上司のTim LeissnerとJho Lowというマレーシアの仲介者とともに、ゴールドマンのビジネスを勝ち取るために1MDB職員に賄賂を贈ったと述べている。

2021年の起訴状では、ンは2012年にロンドンで開かれた会議に出席し、ロウが1MDB関係者とマレーシアとアブダビの関係者に賄賂を贈る必要性について議論したとされている。検察によると、ローは2013年、1MDBから追跡可能な600万ドルの資金を、その1MDB関係者が所有する事業体に送ったという。ロウは2018年、米検察当局によってウンと共に起訴されたが、告訴に出頭していない。

会計管理の迂回

Ngは、企業が贈収賄を防ぐために実施する会計管理を回避することを違法とする海外腐敗行為防止法の規定に違反することを共謀した罪でも起訴されています。

検察当局によると、ングとライスナーはゴールドマン以外の私用メールアカウントで1MDBのビジネスについて話し合い、ライスナーがゴールドマン幹部に対し、同行の経営陣が不信感を募らせていたローは1MDBの資金調達を支援する取引に関与していないと虚偽の報告をした会合にングも出席していたという。

マネーロンダリング

検察はまた、海外腐敗行為防止法違反に由来する資金を使って米国内で金銭取引を行い、マネー・ローンダリングを行った共謀の罪でNg氏を起訴しました。ロー、ン、ライスナーの3人は、1MDBから横領した資金を米国の金融システムを通じて洗浄し、その資金を賄賂の支払いに充てることを共謀したとされています。ライスナーは2018年に贈収賄とマネーロンダリングの罪を認め、ウンに対して証言する予定です。

ウン氏の弁護

Ngの弁護士であるMarc Agnifiloは、NgはLowとLeissnerによって行われたスキームに関与していないと述べています。Agnifiloは、Leissnerが自分の刑を軽くしようと、Ngが役割を果たしたと検察に虚偽の報告をしたと述べています。

アグニフィロは2020年11月に提出した法廷資料で、ンは実際にローとの取引に慎重になるよう上司に助言し、ライスナーはローと密かに協力していたことをンに伝えていなかったと書いている。また、検察が不正利得と呼ぶNgが受け取った金銭的な流入は、1MDBとは無関係であると述べている。

Ng氏に下される可能性のある刑期は?

2つの海外腐敗行為防止法違反はそれぞれ最高刑が5年で、マネーロンダリング違反は最高刑が20年です。Ngが有罪になった場合、どのような判決が下されるかは、後日、この事件を監督しているマーゴ・ブロディ連邦地裁判事によって決定されるでしょう。

この裁判は、ゴールドマン・サックスにとってどのような意味を持つのでしょうか?

ゴールドマンは2020年に23億ドルの罰金を支払い、不正に得た利益6億ドルを返還し、マレーシアの子会社が司法省との起訴猶予契約と呼ばれる取引の一部として米国の裁判所で有罪を認めることに同意した。この裁判は、ゴールドマンが汚職の可能性に対する警告にどのように対応したかを明らかにする可能性があるが、同銀行が重大な損害に直面する可能性は低いと思われる。