Goldman Sachs cobra em caso de suborno estrangeiro e concorda em pagar

26-10-2020

O Goldman Sachs Group Inc. (Goldman Sachs ou a Empresa), uma instituição financeira global com sede em Nova Iorque, Nova Iorque, e Goldman Sachs (Malásia) Sdn. Bhd. (GS Malaysia), sua subsidiária malaia, admitiram ter conspirado para violar a Lei de Práticas Corruptas Estrangeiras (FCPA) em conexão com um esquema para pagar mais de US$ 1 bilhão em subornos a funcionários malaios e de Abu Dhabi para obter negócios lucrativos para a Goldman Sachs, incluindo seu papel na subscrição de aproximadamente US$ 6,5 bilhões em três negócios de títulos para a 1Malaysia Development Bhd. (1MDB), pelo qual o banco ganhou centenas de milhões em comissões. Goldman Sachs pagará mais de US$ 2,9 bilhões como parte de uma resolução coordenada com autoridades criminais e civis nos Estados Unidos, Reino Unido, Cingapura, e em outros lugares.

Goldman Sachs firmou um acordo de acusação diferida com o departamento em relação a uma informação criminal arquivada hoje no Distrito Leste de Nova York acusando a empresa de conspiração para violar as disposições anti-suborno do FCPA. A GS Malásia se declarou culpada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Leste de Nova York por uma informação criminal de uma só conta, acusando-a de conspiração para violar as disposições anti-suborno da FCPA.

Anteriormente, Tim Leissner, ex-presidente do Sudeste Asiático e diretor administrativo participante da Goldman Sachs, declarou-se culpado de conspirar para lavar dinheiro e violar o FCPA. Ng Chong Hwa, também conhecido como "Roger Ng", ex-diretor geral do Goldman e chefe do banco de investimentos da GS Malásia, foi acusado de conspirar para branquear dinheiro e violar o FCPA. Ng foi extraditado da Malásia para enfrentar estas acusações e está programado para ser julgado em março de 2021. Os casos são atribuídos à juíza do distrito americano Margo K. Brodie, do Distrito Oriental de Nova York.

Além dessas acusações criminais, o departamento recuperou, ou auxiliou na recuperação de mais de US$ 1 bilhão em ativos para a Malásia associados e rastreáveis ao esquema de lavagem de dinheiro e suborno do 1MDB.

"Goldman Sachs aceitou hoje a responsabilidade por seu papel em uma conspiração para subornar altos funcionários estrangeiros para obter subscrição lucrativa e outros negócios relacionados ao 1MDB", disse o Procurador Geral Adjunto Brian C. Rabbitt, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça. "A resolução de hoje, que exige que o Goldman Sachs admita a má ação e pague quase três bilhões de dólares em penalidades, multas e indenização, responsabiliza o banco por este esquema criminoso e demonstra o compromisso contínuo do departamento em combater a corrupção e proteger o sistema financeiro dos EUA".

"Durante um período de cinco anos, o Goldman Sachs participou de um esquema de corrupção internacional abrangente, conspirando para se valer de mais de US$ 1,6 bilhão em subornos a múltiplos funcionários governamentais de alto nível em vários países para que a empresa pudesse colher centenas de milhões de dólares em honorários, tudo em detrimento do povo da Malásia e da reputação das instituições financeiras americanas que operam no exterior", disse o Advogado Seth D. DuCharme, do Distrito Leste de Nova York. "A resolução de hoje, que inclui uma confissão de culpa criminal pela subsidiária da Goldman Sachs na Malásia, demonstra que o departamento responsabilizará qualquer instituição que viole a lei dos EUA em qualquer parte do mundo, inclinando injustamente a balança através de práticas corruptas".

"Quando funcionários do governo e executivos de empresas trabalham secretamente juntos nos bastidores para seu próprio benefício ilegal, e não o de seus cidadãos e acionistas, seu comportamento empresta credibilidade à narrativa de que as empresas não são bem-sucedidas com base na qualidade de seus produtos, mas sim na sua disposição de jogar sujo", disse o diretor adjunto no Charge William F. Sweeney Jr. do Escritório de Campo do FBI em Nova York. "A ganância acaba por ter um custo imenso para a sociedade, e o comportamento corrupto sem controle corrói a confiança tanto nas instituições públicas quanto nas entidades governamentais". Este caso representa a maior penalidade jamais paga às autoridades americanas em um caso FCPA. Nossa investigação sobre o saque de fundos do 1MDB continua em andamento. Se alguém tiver informações que possam ajudar no caso, ligue para 1-800-CALLFBI".

"1MDB foi estabelecido para impulsionar iniciativas estratégicas para o desenvolvimento econômico de longo prazo da Malásia. Goldman Sachs admitiu hoje que um bilhão de dólares do dinheiro destinado a ajudar o povo da Malásia foi realmente desviado e usado para pagar subornos a funcionários malaios e de Abu Dhabi para obter seus negócios", disse o Agente Especial Encarregado Ryan L. Korner do Escritório de Investigação Criminal do IRS (IRS-CI) de Los Angeles. "As acusações de culpa de hoje demonstram que a lei se aplica a todos, incluindo grandes bancos de investimento como o Goldman Sachs". A Investigação Criminal da Receita Federal trabalhará incansavelmente ao lado de nossos parceiros de aplicação da lei para identificar e trazer à justiça aqueles que se envolvem em fraudes e enganos em todo o mundo". Quando o sistema financeiro americano for mal utilizado por corrupção, a Receita Federal tomará conhecimento e nós tomaremos providências".

De acordo com as admissões e documentos judiciais do Goldman, entre aproximadamente 2009 e 2014, o Goldman conspirou com outros para violar o FCPA, envolvendo-se em um esquema para pagar mais de US$ 1,6 bilhões em subornos, direta e indiretamente, a funcionários estrangeiros na Malásia e Abu Dhabi, a fim de obter e manter negócios para o Goldman a partir do 1MDB, um fundo estatal malaio e controlado pelo Estado criado para buscar projetos de investimento e desenvolvimento para o benefício econômico da Malásia e seu povo. Especificamente, a empresa admitiu se envolver no esquema de suborno através de alguns de seus funcionários e agentes, incluindo Leissner, Ng, e um ex-executivo que foi diretor administrativo participante e ocupou cargos de liderança na Ásia (Empregado 1), em troca de negócios lucrativos e outras vantagens e oportunidades. Estas incluíram, entre outras coisas, a garantia do papel da Goldman como conselheira em aquisições de energia, como subscritora em três negócios lucrativos de títulos com um valor total de US$ 6,5 bilhões, e um papel potencial em uma oferta pública inicial altamente antecipada e ainda mais lucrativa para os ativos de energia do 1MDB. Como Goldman admitiu - e como alegado na acusação pendente no Distrito Leste de Nova York contra Ng e Low - em promoção do esquema, Leissner, Ng, Employee 1, e outros conspiraram para pagar subornos a numerosos funcionários estrangeiros, incluindo altos funcionários do governo malaio, 1MDB, o fundo soberano de Abu Dhabi, a International Petroleum Investment Company (IPIC) e a sociedade anônima estatal e controlada pelo estado de Abu Dhabi, a Aabar Investments PJS (Aabar).

Goldman admitiu hoje que, para efetivar o esquema, Leissner, Ng, Employee 1, e outros conspiraram com a Low Taek Jho, também conhecida como Jho Low, para prometer e pagar mais de $1,6 bilhões em subornos aos funcionários da Malásia, 1MDB, IPIC, e Aabar. Os co-conspiradores supostamente pagaram esses subornos usando mais de US$ 2,7 bilhões em fundos que a Low, Leissner e outros membros da conspiração desviaram e desviaram das ofertas de títulos subscritas pela Goldman. Leissner, Ng e Low também retiveram uma parte dos fundos desviados para si próprios e para outros co-conspiradores. O Goldman admitiu que, através do Leissner, Ng, Employee 1 e outros, o banco utilizou as conexões da Low para avançar e promover o esquema de suborno, garantindo finalmente que o 1MDB concedeu ao Goldman um papel em três transações de títulos entre 2012 e 2013, conhecidas internamente no Goldman como "Projeto Magnólia", "Projeto Maximus" e "Projeto Catalyze".

O Goldman também admitiu que, embora os funcionários que serviam como parte das funções de controle do Goldman sabiam que qualquer transação envolvendo Low representava um risco significativo, e embora estivessem cientes de que Low estava envolvido nas transações, eles não tomaram medidas razoáveis para garantir que Low não estivesse envolvido. Além disso, o Goldman admitiu que houve bandeiras vermelhas significativas levantadas durante o processo de due diligence e posteriormente - incluindo, mas não se limitando ao envolvimento de Low - que foram ignoradas ou apenas nominalmente tratadas para que as transações fossem aprovadas e o Goldman pudesse continuar a fazer negócios com o 1MDB. Como resultado do esquema, o Goldman recebeu aproximadamente US$ 606 milhões em taxas e receitas, e aumentou sua estatura e presença no sudeste asiático.

Nos termos dos acordos, o Goldman pagará uma penalidade criminal e um desembolso de mais de US$ 2,9 bilhões. Goldman também chegou a resoluções paralelas separadas com autoridades estrangeiras no Reino Unido, Singapura, Malásia, e em outros lugares, juntamente com autoridades nacionais nos Estados Unidos. O departamento creditará mais de US$ 1,6 bilhão em pagamentos com relação a essas resoluções.

O departamento chegou a esta resolução com o Goldman com base em uma série de fatores, incluindo a falha da empresa em revelar voluntariamente a conduta ao departamento; a natureza e gravidade da ofensa, que incluiu o envolvimento de funcionários de alto nível dentro do banco de investimento da empresa e outros que ignoraram bandeiras vermelhas significativas; o envolvimento de várias subsidiárias do Goldman em todo o mundo; o valor dos subornos, que totalizaram mais de US$1. 6 bilhões; o número e a natureza de alto nível dos beneficiários do suborno, que incluía pelo menos 11 funcionários estrangeiros, incluindo altos funcionários do governo malaio; e a quantia significativa de perdas reais incorridas pelo 1MDB como resultado da conduta dos co-conspiradores. O Goldman recebeu crédito parcial por sua cooperação com a investigação do departamento, mas não recebeu crédito total por sua cooperação porque atrasou significativamente a produção de provas relevantes, incluindo ligações telefônicas gravadas nas quais os banqueiros, executivos e pessoal da função de controle da empresa discutiram as alegações de suborno e má conduta relacionadas à conduta na declaração dos fatos. Assim, a pena criminal total reflete uma redução de 10% na parte inferior da escala de multa das diretrizes de sentença aplicáveis nos Estados Unidos.

Também foi indiciado baixo por conspiração para cometer lavagem de dinheiro e violar a FCPA, juntamente com Ng, E.D.N.Y. Docket No. 18-CR-538 (MKB). Low continua sendo um fugitivo. As acusações na acusação quanto a Low e Ng são meras alegações, e esses réus são presumidos inocentes até que seja provada a sua culpabilidade, além de uma dúvida razoável em um tribunal.

A investigação foi conduzida pela Unidade de Corrupção Internacional do FBI e pelo IRS-CI. A acusação está sendo tratada pela Seção de Fraude da Divisão Criminal e pela Seção de Lavagem de Dinheiro e Recuperação de Ativos (MLARS), e pela Seção de Fraude de Negócios e Títulos da Procuradoria do Distrito Leste de Nova Iorque. Os Procuradores Katherine Nielsen, Nikhila Raj, Jennifer E. Ambuehl, Woo S. Lee, Mary Ann McCarthy, Leo Tsao e David Last da Divisão Criminal, e os Procuradores Assistentes Jacquelyn M. Kasulis, Alixandra Smith e Drew Rolle do Distrito Leste de Nova Iorque estão processando o caso. Advogados adicionais da Divisão Criminal e Procuradores Assistentes da Procuradoria dos EUA dentro da Procuradoria dos EUA para o Distrito Leste de Nova York e Distrito Central da Califórnia forneceram valiosa assistência com vários aspectos desta investigação, inclusive com confiscações civis e criminais. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal do Departamento de Justiça prestou assistência crítica neste caso.

O departamento também agradece a significativa assistência prestada pelos EUA. Securities and Exchange Commission; a Assembléia de Governadores do Sistema da Reserva Federal, incluindo o Federal Reserve Bank of New York; o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido; a Autoridade de Regulamentação Prudencial do Reino Unido; as Câmaras do Procurador Geral de Cingapura; a Divisão de Assuntos Comerciais da Força Policial de Cingapura; a Autoridade Monetária de Cingapura; a Procuradoria Geral e o Escritório Federal de Justiça da Suíça; a autoridade de investigação judicial do Grão-Ducado de Luxemburgo e o Departamento de Investigação Criminal da Polícia Grão-Ducal de Luxemburgo; as Câmaras do Procurador Geral da Malásia; a Real Polícia da Malásia; e a Comissão Anti-Corrupção da Malásia. O departamento também expressa seu apreço pela assistência prestada pelo Ministério da Justiça da França; pela Procuradoria Geral do Bailiwick de Guernsey e pela Divisão de Crime Econômico de Guernsey.

Por Mexicanist 

Fonte Comunicado de imprensa do Departamento de Justiça dos EUA