Quali accuse affronta l'ex banchiere Ng nel processo per corruzione 1MDB?
La seguente è una spiegazione delle accuse che l'ex banchiere della Goldman Ng deve affrontare e come potrebbe difendersi.
Le dichiarazioni di apertura nel processo per corruzione dell'ex banchiere di Goldman Sachs Roger Ng negli Stati Uniti per il saccheggio di centinaia di milioni di dollari dal fondo sovrano malese 1MDB sono previste per questa settimana. Ng si è dichiarato non colpevole di aver cospirato per violare una legge anti-corruzione e per riciclare denaro. Quella che segue è una spiegazione delle accuse che Ng deve affrontare e come potrebbe difendersi.
Corruzione
Ng è accusato di un'accusa di cospirazione per violare una disposizione del Foreign Corrupt Practices Act che rende illegale la corruzione di funzionari stranieri. I procuratori federali di Brooklyn dicono che Ng, insieme al suo ex capo Tim Leissner e un intermediario malese chiamato Jho Low, ha corrotto i funzionari di 1MDB per ottenere affari per Goldman.
I pubblici ministeri in un atto d'accusa del 2021 hanno detto che Ng ha partecipato a un incontro del 2012 a Londra in cui Low ha discusso con un funzionario 1MDB la necessità di corrompere i funzionari in Malesia e Abu Dhabi. Low nel 2013 ha inviato 6 milioni di dollari in fondi riconducibili a 1MDB a un'entità di proprietà di quel funzionario 1MDB, hanno detto i procuratori. Low è stato incriminato insieme a Ng dai procuratori statunitensi nel 2018, ma non è apparso per affrontare le accuse.
Eludere i controlli contabili
Ng è anche accusato di aver cospirato per violare una disposizione del Foreign Corrupt Practices Act che rende illegale aggirare i controlli contabili che le aziende implementano per prevenire la corruzione.
I procuratori dicono che Ng e Leissner hanno discusso gli affari di 1MDB su account di posta elettronica privati, non-Goldman, e che Ng era presente ad un incontro in cui Leissner ha falsamente detto ai funzionari Goldman che Low - di cui la direzione della banca aveva imparato a diffidare - non era coinvolto in un affare per aiutare 1MDB a raccogliere fondi.
Riciclaggio di denaro
I procuratori hanno anche accusato Ng di aver cospirato per commettere il riciclaggio di denaro impegnandosi in transazioni monetarie negli Stati Uniti utilizzando fondi derivati dalle violazioni del Foreign Corrupt Practices Act. Dicono che Low, Ng e Leissner hanno cospirato per riciclare i fondi sottratti a 1MDB attraverso il sistema finanziario statunitense e hanno usato quel denaro per pagare tangenti. Leissner si è dichiarato colpevole delle accuse di corruzione e riciclaggio di denaro nel 2018 e dovrebbe testimoniare contro Ng.
La difesa di Ng
L'avvocato di Ng, Marc Agnifilo, ha detto che Ng non era coinvolto nello schema perpetrato da Low e Leissner. Agnifilo ha detto che Leissner ha falsamente detto ai pubblici ministeri che Ng ha avuto un ruolo per cercare di ridurre la sua pena.
Agnifilo ha scritto in un deposito della corte del novembre 2020 che Ng infatti ha consigliato ai suoi superiori di essere prudenti nel trattare con Low, e che Leissner non ha detto a Ng che stava segretamente lavorando con Low. Ha anche detto che gli afflussi finanziari ricevuti da Ng, che i procuratori chiamano guadagni illeciti, non erano collegati a 1MDB.
Quale potrebbe essere la possibile sentenza di Ng?
Le due accuse di Foreign Corrupt Practices Act portano ciascuna una pena massima di cinque anni di prigione e l'accusa di riciclaggio di denaro ha una pena massima di 20 anni. Se Ng venisse condannato, qualsiasi sentenza sarebbe determinata dal giudice distrettuale degli Stati Uniti Margo Brodie, che sta supervisionando il caso, in una data successiva.
Cosa significa il processo per Goldman Sachs?
Goldman nel 2020 ha pagato una multa di 2,3 miliardi di dollari, ha restituito 600 milioni di dollari in guadagni illeciti e ha accettato che la sua filiale malese si dichiarasse colpevole nel tribunale degli Stati Uniti come parte di un accordo, noto come un accordo di persecuzione differita, con il Dipartimento di Giustizia. Il processo potrebbe far luce su come Goldman ha risposto agli avvertimenti di possibile corruzione, ma è improbabile che la banca debba affrontare un danno materiale.
