前高盛银行家黄晓明在1MDB腐败审判中面临哪些指控?

以下是对前高盛银行家吴敬琏面临的指控以及他如何为自己辩护的解释。

前高盛银行家黄晓明在1MDB腐败审判中面临哪些指控?
前高盛银行家Ng 1MDB腐败案审判 Tingey Injury Law Firm / Unsplash

前高盛银行家吴罗杰因从马来西亚1MDB主权财富基金中掠夺数亿美元而在美国接受腐败审判,其开庭陈述定于本周进行。伍兹已对密谋违反反贿赂法和洗钱的行为表示不认罪。以下是对吴尊面临的指控以及他如何为自己辩护的解释。

贿赂

吴建民被控一项串谋违反《反海外腐败法》的规定,该法规定贿赂外国官员是非法的。布鲁克林的联邦检察官说,吴建民与他的前老板蒂姆-莱斯纳(Tim Leissner)和一位名叫Jho Low的马来西亚中间人一起贿赂1MDB官员,以便为高盛赢得业务。

检察官在2021年的一份起诉书中说,吴建民参加了2012年在伦敦举行的一次会议,会上刘某与一名1MDB官员讨论了贿赂马来西亚和阿布扎比官员的必要性。检察官说,Low在2013年向该1MDB官员拥有的一个实体发送了600万美元的可追踪资金。2018年,Low与Ng一起被美国检察官起诉,但没有出面面对这些指控。

规避会计控制

Ng还被指控密谋违反《反海外腐败法》的一项规定,即规避公司为防止贿赂而实施的会计控制是非法的。

检察官说,吴建民和莱斯纳在非高盛的私人电子邮件账户上讨论了1MDB的业务,而且吴建民出席了一次会议,在这次会议上,莱斯纳错误地告诉高盛的官员,该银行的管理层已经开始不信任Low,他没有参与帮助1MDB筹集资金的交易。

洗钱

检察官还指控吴志祥利用违反《反海外腐败法》所得的资金在美国从事货币交易,共谋洗钱行为。他们说,Low、Ng和Leissner共谋通过美国金融系统清洗从1MDB挪用的资金,并用这些钱来支付贿赂。莱斯纳在2018年承认了贿赂和洗钱的指控,并预计将对吴敬琏作证。

Ng的辩护

Ng的律师Marc Agnifilo说,Ng没有参与Low和Leissner实施的计划。Agnifilo说,Leissner错误地告诉检察官Ng扮演了一个角色,试图减轻他的刑期。

阿格尼菲洛在2020年11月的一份法庭文件中写道,事实上,吴某建议他的上级在与刘某打交道时要谨慎,而且莱斯纳并没有告诉吴某他在与刘某秘密合作。他还表示,吴建民收到的被检察官称为不义之财的资金流入与1MDB没有关系。

吴敬琏可能会被判处什么刑罚?

两项《反海外腐败法》指控的最高刑期均为5年,洗钱指控的最高刑期为20年。如果吴秀波被定罪,任何判决都将由监督此案的美国地区法官马戈-布罗迪在稍后的日期决定。

这次审判对高盛意味着什么?

高盛在2020年支付了23亿美元的罚款,归还了6亿美元的非法所得,并同意其马来西亚子公司在美国法院认罪,作为与司法部达成的被称为延期起诉协议的一部分。审判可以揭示高盛如何应对可能的腐败警告,但该银行不太可能面临重大损失。