Goldman Sachs acusado en un caso de soborno en el extranjero y acuerda pagar

25.10.2020

El Grupo Goldman Sachs Inc. (Goldman Sachs o la Compañía), una institución financiera mundial con sede en Nueva York, Nueva York, y Goldman Sachs (Malasia) Sdn. Bhd. (GS Malaysia), su filial malaya, han admitido haber conspirado para violar la Ley de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA) en relación con un plan para pagar más de 1.000 millones de dólares en sobornos a funcionarios de Malasia y Abu Dhabi para obtener negocios lucrativos para Goldman Sachs, incluido su papel en la suscripción de aproximadamente 6.500 millones de dólares en tres contratos de bonos para 1Malaysia Development Bhd. (1MDB), por el cual el banco ganó cientos de millones en honorarios. Goldman Sachs pagará más de 2.900 millones de dólares como parte de una resolución coordinada con las autoridades penales y civiles de los Estados Unidos, el Reino Unido, Singapur y otros países.

Goldman Sachs celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el departamento en relación con una información penal presentada hoy en el Distrito Este de Nueva York en la que se acusa a la empresa de conspiración para violar las disposiciones antisoborno de la FCPA. GS Malaysia se declaró culpable en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Este de Nueva York de una información criminal de un solo cargo que la acusaba de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la FCPA.

Anteriormente, Tim Leissner, el ex presidente del sudeste asiático y director general de Goldman Sachs, se declaró culpable de conspirar para lavar dinero y violar la FCPA. Ng Chong Hwa, también conocido como "Roger Ng", ex director gerente de Goldman y jefe de la banca de inversión de GS Malasia, ha sido acusado de conspirar para lavar dinero y de violar la FCPA. Ng fue extraditado de Malasia para enfrentar estos cargos y está programado para ser juzgado en marzo de 2021. Los casos se asignan a la Jueza de Distrito de EE.UU. Margo K. Brodie del Distrito Este de Nueva York.

Además de estos cargos criminales, el departamento ha recuperado, o ayudado a recuperar, más de 1.000 millones de dólares en activos para Malasia asociados con el plan de blanqueo de dinero y soborno del Banco Mundial.

"Goldman Sachs aceptó hoy la responsabilidad por su papel en una conspiración para sobornar a altos funcionarios extranjeros con el fin de obtener una suscripción lucrativa y otros negocios relacionados con 1MDB", dijo el Fiscal General Adjunto interino Brian C. Rabbitt de la División Penal del Departamento de Justicia. "La resolución de hoy, que exige a Goldman Sachs que admita sus actos ilícitos y pague cerca de tres mil millones de dólares en penas, multas y desagravios, responsabiliza al banco de este esquema criminal y demuestra el compromiso continuo del departamento para combatir la corrupción y proteger el sistema financiero de los Estados Unidos".

"Durante un período de cinco años, Goldman Sachs participó en un amplio plan de corrupción internacional, conspirando para aprovecharse de más de 1.600 millones de dólares en sobornos a múltiples funcionarios gubernamentales de alto nivel en varios países para que la empresa pudiera cosechar cientos de millones de dólares en honorarios, todo ello en detrimento del pueblo de Malasia y de la reputación de las instituciones financieras estadounidenses que operan en el extranjero", dijo el fiscal en funciones de los Estados Unidos, Seth D. DuCharme, del Distrito Este de Nueva York. "La resolución de hoy, que incluye una declaración de culpabilidad penal por parte de la filial de Goldman Sachs en Malasia, demuestra que el departamento exigirá responsabilidades a cualquier institución que viole la legislación de los Estados Unidos en cualquier parte del mundo al inclinar injustamente la balanza mediante prácticas corruptas".

"Cuando los funcionarios del gobierno y los ejecutivos de negocios trabajan juntos en secreto entre bastidores para su propio beneficio ilegal, y no el de sus ciudadanos y accionistas, su comportamiento da credibilidad a la narrativa de que los negocios no tienen éxito basado en la calidad de sus productos, sino más bien en su voluntad de jugar sucio", dijo el Director Asistente a Cargo William F. Sweeney Jr. de la Oficina de Campo del FBI en Nueva York. "La avaricia eventualmente exige un inmenso costo a la sociedad, y el comportamiento corrupto sin control erosiona la confianza en las instituciones públicas y entidades gubernamentales por igual. Este caso representa la mayor penalidad pagada a las autoridades de EE.UU. en un caso de FCPA. Nuestra investigación sobre el saqueo de fondos del 1MDB sigue en curso. Si alguien tiene información que pueda ayudar en el caso, llámenos al 1-800-CALLFBI".

"1MDB" se estableció para impulsar iniciativas estratégicas para el desarrollo económico a largo plazo de Malasia. Goldman Sachs admitió hoy que mil millones de dólares del dinero destinado a ayudar al pueblo de Malasia fueron en realidad desviados y utilizados para pagar sobornos a funcionarios de Malasia y Abu Dhabi para obtener sus negocios", dijo el agente especial a cargo Ryan L. Korner de la Oficina de Investigación Criminal del IRS (IRS-CI) en Los Ángeles. "Las declaraciones de culpabilidad de hoy demuestran que la ley se aplica a todo el mundo, incluidos los grandes bancos de inversión como Goldman Sachs. Investigación Criminal del IRS trabajará incansablemente junto con nuestros socios de la aplicación de la ley para identificar y llevar a la justicia a aquellos que participan en el fraude y el engaño en todo el mundo. Cuando el sistema financiero americano sea usado indebidamente para la corrupción, el IRS se dará cuenta y tomaremos medidas".

Según las admisiones y los documentos judiciales de Goldman, entre aproximadamente 2009 y 2014, Goldman conspiró con otros para violar la FCPA al participar en un plan para pagar más de 1.600 millones de dólares en sobornos, directa e indirectamente, a funcionarios extranjeros en Malasia y Abu Dhabi con el fin de obtener y retener negocios para Goldman de 1MDB, un fondo de propiedad estatal y controlado por el Estado malayo creado para llevar a cabo proyectos de inversión y desarrollo en beneficio económico de Malasia y su pueblo. Concretamente, la empresa admitió haber participado en el plan de soborno a través de algunos de sus empleados y agentes, entre ellos Leissner, Ng, y un ex ejecutivo que era director gerente participante y ocupaba puestos de dirección en Asia (Empleado 1), a cambio de negocios lucrativos y otras ventajas y oportunidades. Entre otras cosas, se aseguró el papel de Goldman como asesor en adquisiciones de energía, como asegurador en tres lucrativos acuerdos de bonos con un valor total de 6.500 millones de dólares, y un papel potencial en una muy anticipada y aún más lucrativa oferta pública inicial de los activos de energía de 1MDB. Como admitió Goldman -y como se alega en la acusación pendiente en el Distrito Este de Nueva York contra Ng y Low- en apoyo del plan, Leissner, Ng, Employee 1 y otros conspiraron para pagar sobornos a numerosos funcionarios extranjeros, incluyendo altos funcionarios del gobierno de Malasia, 1MDB, el fondo soberano de Abu Dhabi, International Petroleum Investment Company (IPIC), y la sociedad anónima de Abu Dhabi, Aabar Investments PJS (Aabar).

Goldman admitió hoy que, para llevar a cabo el plan, Leissner, Ng, Employee 1 y otros conspiraron con Low Taek Jho, alias Jho Low, para prometer y pagar más de 1.600 millones de dólares en sobornos a funcionarios de Malasia, 1MDB, IPIC y Aabar. Los co-conspiradores supuestamente pagaron estos sobornos usando más de 2.700 millones de dólares en fondos que Low, Leissner y otros miembros de la conspiración desviaron y se apropiaron indebidamente de las ofertas de bonos suscritos por Goldman. Leissner, Ng y Low también retuvieron una parte de los fondos malversados para ellos y otros co-conspiradores. Goldman admitió que, a través de Leissner, Ng, el Empleado 1 y otros, el banco utilizó las conexiones de Low para avanzar y fomentar el plan de soborno, asegurando en última instancia que 1MDB otorgara a Goldman un papel en tres transacciones de bonos entre 2012 y 2013, conocidas internamente en Goldman como "Project Magnolia", "Project Maximus" y "Project Catalyze".

Goldman también admitió que, si bien los empleados que actuaban como parte de las funciones de control de Goldman sabían que cualquier transacción en la que participara Low suponía un riesgo importante, y aunque estaban al tanto de que Low participaba en las transacciones, no tomaron medidas razonables para asegurarse de que Low no participara. Goldman admitió además que hubo importantes señales de alerta durante el proceso de diligencia debida y después -incluida, entre otras cosas, la participación de Low- que se ignoraron o sólo se abordaron nominalmente para que las transacciones se aprobaran y Goldman pudiera seguir haciendo negocios con 1MDB. Como resultado del plan, Goldman recibió aproximadamente 606 millones de dólares en honorarios e ingresos, y aumentó su estatura y presencia en el sudeste asiático.

Según los términos de los acuerdos, Goldman pagará una sanción penal y una multa de más de 2.900 millones de dólares. Goldman también ha llegado a resoluciones paralelas separadas con autoridades extranjeras del Reino Unido, Singapur, Malasia y otros lugares, junto con autoridades nacionales de los Estados Unidos. El departamento acreditará más de 1.600 millones de dólares en pagos con respecto a esas resoluciones.

El departamento llegó a esta resolución con Goldman basándose en varios factores, entre ellos el hecho de que la empresa no revelara voluntariamente la conducta al departamento; la naturaleza y la gravedad del delito, que incluía la participación de empleados de alto nivel en el banco de inversiones de la empresa y otros que ignoraron importantes banderas rojas; la participación de varias subsidiarias de Goldman en todo el mundo; el monto de los sobornos, que ascendió a más de 1 dólar. 6.000 millones de dólares; el número y el alto nivel de los receptores de sobornos, entre los que se encontraban al menos 11 funcionarios extranjeros, incluidos funcionarios de alto rango del Gobierno de Malasia; y la importante cantidad de pérdidas reales sufridas por 1MDB como resultado de la conducta de los co-conspiradores. Goldman recibió un crédito parcial por su cooperación con la investigación del departamento, pero no recibió un crédito completo por su cooperación porque retrasó considerablemente la presentación de las pruebas pertinentes, incluidas las llamadas telefónicas grabadas en las que los banqueros, ejecutivos y personal de la función de control de la empresa analizaron las denuncias de soborno y mala conducta relacionadas con la conducta en la exposición de los hechos. En consecuencia, la pena penal total refleja una reducción del 10 por ciento de la parte inferior de la gama de multas de las directrices de condena aplicables en los Estados Unidos.

Low también ha sido acusado de conspiración para cometer lavado de dinero y violar la FCPA, junto con Ng, E.D.N.Y. Expediente No. 18-CR-538 (MKB). Low sigue siendo un fugitivo. Los cargos de la acusación en cuanto a Low y Ng son meras alegaciones, y se presume la inocencia de esos acusados hasta que se demuestre su culpabilidad más allá de toda duda razonable en un tribunal de justicia.

La investigación fue llevada a cabo por la Unidad de Corrupción Internacional del FBI y el IRS-CI. La acusación está a cargo de la Sección de Fraude de la División Penal y la Sección de Lavado de Dinero y Recuperación de Activos (MLARS), y la Sección de Fraude de Negocios y Valores de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York. Los abogados litigantes Katherine Nielsen, Nikhila Raj, Jennifer E. Ambuehl, Woo S. Lee, Mary Ann McCarthy, Leo Tsao y David Last, de la División Penal, y los fiscales adjuntos Jacquelyn M. Kasulis, Alixandra Smith y Drew Rolle, del Distrito Este de Nueva York, son los encargados de llevar adelante el caso. Otros abogados litigantes de la División Penal y los fiscales adjuntos de los Estados Unidos de las Oficinas del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York y el Distrito Central de California han prestado una valiosa asistencia en diversos aspectos de esta investigación, incluidos los decomisos civiles y penales. La Oficina de Asuntos Internacionales de la División Penal del Departamento de Justicia prestó una asistencia fundamental en este caso.

El departamento también agradece la importante asistencia prestada por los Estados Unidos. Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos; la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal, incluido el Banco de la Reserva Federal de Nueva York; el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York; la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido; la Autoridad de Reglamentación Prudencial del Reino Unido; la Fiscalía General de Singapur; la División de Asuntos Comerciales de la Fuerza Policial de Singapur; la Autoridad Monetaria de Singapur; la Oficina del Fiscal General y la Oficina Federal de Justicia de Suiza; la autoridad de investigación judicial del Gran Ducado de Luxemburgo y el Departamento de Investigación Criminal de la Policía del Gran Ducado de Luxemburgo; la Fiscalía General de Malasia; la Real Policía de Malasia; y la Comisión de Lucha contra la Corrupción de Malasia. El Departamento también expresa su agradecimiento por la asistencia prestada por el Ministerio de Justicia de Francia; la Fiscalía General de la Bailía de Guernsey y la División de Delitos Económicos de Guernsey.

Por Mexicanist 

Fuente Comunicado de prensa del Departamento de Justicia de los Estados Unidos